福州追債公司淺談訴訟中的債務能否轉(zhuǎn)讓
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我國實體法和程序法都沒有在訴訟程序中禁止債權轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，債權原則來講可以允許轉(zhuǎn)讓，不過要對它進行限制。那么在訴訟程序中債權轉(zhuǎn)讓發(fā)生什么效果。
一、訴訟程序中債權能否轉(zhuǎn)讓
現(xiàn)代各國對債權轉(zhuǎn)讓的態(tài)度是以自由轉(zhuǎn)讓為原則，我國《合同法》第七十九條規(guī)定：債權人可以將合同的權利全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人，但有下列情形之一的除外：
(一)根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓;
(二)按照當事人約定不得轉(zhuǎn)讓;
(三)依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。
依照該條規(guī)定，處于訴訟中的債權是符合債權轉(zhuǎn)讓條件的，若有限制的可能也只能是第(三)項“依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓”，但是目前無論實體法還是程序法中均沒有禁止轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。因此從法理上講，訴訟程序中的債權在法律上是可轉(zhuǎn)讓的。但是考慮到我國法治的不健全，立法體系的不完備，法律沒有規(guī)定的，不一定就是法律認可的，還存在立法沒來得及規(guī)制的部分，其次，對于因私權---債權的糾紛而進入公法---訴訟程序法規(guī)制的訴訟實體權利的處置要受限于訴訟程序法的制約，法律不可能容許原告在案件審理階段無次數(shù)限制的轉(zhuǎn)讓債權，從而多次變換原告，同理對于判決已確定的債權，也不可能無限制的變化執(zhí)行申請人，這不僅要考慮訴訟程序的穩(wěn)定性，同時也要考慮訴訟程序的經(jīng)濟性和高效性。通過上述分析可知，訴訟程序中的債權不同于《合同法》中規(guī)定的一般意義上的債權，其不僅要體現(xiàn)私法自治的原則，同時還要兼顧訴訟程序法秩序性的要求，因此，訴訟程序中的債權原則上應當允許轉(zhuǎn)讓，但是應當加以限制和規(guī)范。
二、訴訟程序中債權轉(zhuǎn)讓的效果
訴訟程序中的債權轉(zhuǎn)讓是否發(fā)生受讓人繼受原債權人在程序中的地位的效果?這個問題頗有爭論。
縱觀我國現(xiàn)行法律、訴訟解釋，在該問題上可得出幾點結論：
一是，訴訟程序中債權人轉(zhuǎn)讓債權不產(chǎn)生受讓人繼受原債權人在程序中的地位的效果?！睹袷略V訟法》中甚至沒有關于訴訟承擔的任何規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第44條規(guī)定：“在訴訟中，一方當事人死亡，有繼承人的，裁定中止訴訟。人民法院應及時通知繼承人作為當事人承擔訴訟，被繼承人已經(jīng)進行的訴訟行為對承擔訴訟的繼承人有效。”該條確立的規(guī)則是：訴訟程序中只有死亡繼承的情形得產(chǎn)生訴訟承擔的效果。至于債權轉(zhuǎn)讓情形下應如何處理，法律、訴訟解釋未予回答。
二是，取得執(zhí)行名義的債權人轉(zhuǎn)讓債權不產(chǎn)生受讓人繼受執(zhí)行申請權或執(zhí)行程序中原債權人地位的效果?！睹袷略V訟法》沒有對這個問題做出明確的規(guī)定，但是從其二百一十六條到二百一十八條的規(guī)定來看，一般認為可以得出申請執(zhí)行的主體限于生效法律文書確定的當事人的結論，而從第二百三十四條第(三)、 (四)項的規(guī)定來看，一般也認為應做這樣的解釋：作為執(zhí)行一方當事人的公民死亡或組織終止，其繼承人或權利承受人可以申請變更執(zhí)行當事人?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第18條第(2)項則明確規(guī)定：“申請執(zhí)行人是生效法律文書確定的權利人或其繼承人、權利承受人”。據(jù)此，債權轉(zhuǎn)讓的受讓人被排除在申請執(zhí)行人范圍之外，在執(zhí)行程序中其申請變更執(zhí)行當事人也沒有法律依據(jù)。對此，實踐中一般認為取得執(zhí)行名義的債權人轉(zhuǎn)讓債權的，其受讓人須提起債權轉(zhuǎn)讓確認之訴，取得勝訴判決后方可申請執(zhí)行或申請變更執(zhí)行程序中的債權人。當然，受讓人也可與原債權人(即債權轉(zhuǎn)讓關系中的出讓人)達成協(xié)議，由原債權人作為受讓人的受托人參與執(zhí)行程序。
總之，根據(jù)我國現(xiàn)行法律，訴訟程序中的債權轉(zhuǎn)讓不發(fā)生受讓人繼受原債權人程序地位的效果。但是，根據(jù)2005年最高人民法院《關于金融資產(chǎn)管理公司收購、處置銀行不良資產(chǎn)有關問題的補充通知》第三條的規(guī)定，“金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓、處置已經(jīng)涉及訴訟、執(zhí)行或者破產(chǎn)等程序的不良債權時，人民法院應當根據(jù)債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議和轉(zhuǎn)讓或者受讓人的申請，裁定變更訴訟或者執(zhí)行主體”。這是一個例外，這個例外規(guī)則的確立有其特殊的現(xiàn)實和政策背景。最高院在2001年的訴訟解釋中特別強調(diào)：“本規(guī)定僅適用于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購、管理、處置國有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的有關案件?！弊罡咴寒敵踔贫ㄏ盗性V訟解釋只是權宜之計，由于這些解釋對既有的債權轉(zhuǎn)讓規(guī)則做了很大的修改和補充，因此是“非常謹慎的”，制定這些解釋也是處在特定的政策背景下。
我國實體法和程序法都沒有在訴訟程序中禁止債權轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，債權原則來講可以允許轉(zhuǎn)讓，不過要對它進行限制。那么在訴訟程序中債權轉(zhuǎn)讓發(fā)生什么效果。
一、訴訟程序中債權能否轉(zhuǎn)讓
現(xiàn)代各國對債權轉(zhuǎn)讓的態(tài)度是以自由轉(zhuǎn)讓為原則，我國《合同法》第七十九條規(guī)定：債權人可以將合同的權利全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人，但有下列情形之一的除外：
(一)根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓;
(二)按照當事人約定不得轉(zhuǎn)讓;
(三)依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。
依照該條規(guī)定，處于訴訟中的債權是符合債權轉(zhuǎn)讓條件的，若有限制的可能也只能是第(三)項“依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓”，但是目前無論實體法還是程序法中均沒有禁止轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。因此從法理上講，訴訟程序中的債權在法律上是可轉(zhuǎn)讓的。但是考慮到我國法治的不健全，立法體系的不完備，法律沒有規(guī)定的，不一定就是法律認可的，還存在立法沒來得及規(guī)制的部分，其次，對于因私權---債權的糾紛而進入公法---訴訟程序法規(guī)制的訴訟實體權利的處置要受限于訴訟程序法的制約，法律不可能容許原告在案件審理階段無次數(shù)限制的轉(zhuǎn)讓債權，從而多次變換原告，同理對于判決已確定的債權，也不可能無限制的變化執(zhí)行申請人，這不僅要考慮訴訟程序的穩(wěn)定性，同時也要考慮訴訟程序的經(jīng)濟性和高效性。通過上述分析可知，訴訟程序中的債權不同于《合同法》中規(guī)定的一般意義上的債權，其不僅要體現(xiàn)私法自治的原則，同時還要兼顧訴訟程序法秩序性的要求，因此，訴訟程序中的債權原則上應當允許轉(zhuǎn)讓，但是應當加以限制和規(guī)范。
二、訴訟程序中債權轉(zhuǎn)讓的效果
訴訟程序中的債權轉(zhuǎn)讓是否發(fā)生受讓人繼受原債權人在程序中的地位的效果?這個問題頗有爭論。
縱觀我國現(xiàn)行法律、訴訟解釋，在該問題上可得出幾點結論：
一是，訴訟程序中債權人轉(zhuǎn)讓債權不產(chǎn)生受讓人繼受原債權人在程序中的地位的效果?！睹袷略V訟法》中甚至沒有關于訴訟承擔的任何規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第44條規(guī)定：“在訴訟中，一方當事人死亡，有繼承人的，裁定中止訴訟。人民法院應及時通知繼承人作為當事人承擔訴訟，被繼承人已經(jīng)進行的訴訟行為對承擔訴訟的繼承人有效。”該條確立的規(guī)則是：訴訟程序中只有死亡繼承的情形得產(chǎn)生訴訟承擔的效果。至于債權轉(zhuǎn)讓情形下應如何處理，法律、訴訟解釋未予回答。
二是，取得執(zhí)行名義的債權人轉(zhuǎn)讓債權不產(chǎn)生受讓人繼受執(zhí)行申請權或執(zhí)行程序中原債權人地位的效果?！睹袷略V訟法》沒有對這個問題做出明確的規(guī)定，但是從其二百一十六條到二百一十八條的規(guī)定來看，一般認為可以得出申請執(zhí)行的主體限于生效法律文書確定的當事人的結論，而從第二百三十四條第(三)、 (四)項的規(guī)定來看，一般也認為應做這樣的解釋：作為執(zhí)行一方當事人的公民死亡或組織終止，其繼承人或權利承受人可以申請變更執(zhí)行當事人?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第18條第(2)項則明確規(guī)定：“申請執(zhí)行人是生效法律文書確定的權利人或其繼承人、權利承受人”。據(jù)此，債權轉(zhuǎn)讓的受讓人被排除在申請執(zhí)行人范圍之外，在執(zhí)行程序中其申請變更執(zhí)行當事人也沒有法律依據(jù)。對此，實踐中一般認為取得執(zhí)行名義的債權人轉(zhuǎn)讓債權的，其受讓人須提起債權轉(zhuǎn)讓確認之訴，取得勝訴判決后方可申請執(zhí)行或申請變更執(zhí)行程序中的債權人。當然，受讓人也可與原債權人(即債權轉(zhuǎn)讓關系中的出讓人)達成協(xié)議，由原債權人作為受讓人的受托人參與執(zhí)行程序。
總之，根據(jù)我國現(xiàn)行法律，訴訟程序中的債權轉(zhuǎn)讓不發(fā)生受讓人繼受原債權人程序地位的效果。但是，根據(jù)2005年最高人民法院《關于金融資產(chǎn)管理公司收購、處置銀行不良資產(chǎn)有關問題的補充通知》第三條的規(guī)定，“金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓、處置已經(jīng)涉及訴訟、執(zhí)行或者破產(chǎn)等程序的不良債權時，人民法院應當根據(jù)債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議和轉(zhuǎn)讓或者受讓人的申請，裁定變更訴訟或者執(zhí)行主體”。這是一個例外，這個例外規(guī)則的確立有其特殊的現(xiàn)實和政策背景。最高院在2001年的訴訟解釋中特別強調(diào)：“本規(guī)定僅適用于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購、管理、處置國有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的有關案件?！弊罡咴寒敵踔贫ㄏ盗性V訟解釋只是權宜之計，由于這些解釋對既有的債權轉(zhuǎn)讓規(guī)則做了很大的修改和補充，因此是“非常謹慎的”，制定這些解釋也是處在特定的政策背景下。
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